Curso de Compliance Officer Penal. Prevención de Riesgos Penales

La entrada en vigor de la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, clarifica la atribución de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y recoge, entre otros aspectos, un catálogo de infracciones susceptibles de ser cometidas por parte de las empresas y las consecuencias penales derivadas de una hipotética condena. De ahí que haya cobrado auge en España la figura del Legal Compliance Officer, Chief Compliance Officer o Controller Jurídico, que se ocupará de desarrollar modelos de organización y gestión de una empresa a fin de garantizar el cumplimiento normativo.

Las consecuencias de un incumplimiento pueden limitarse a una multa, más o menos severa, pero también pueden ser más graves; entre ellas, figuran la posible clausura de locales, la suspensión de actividades o incluso la intervención y disolución de las compañías afectadas.

Por todo ello, se antoja necesario e incluso imprescindible que todas las personas jurídicas definan, implanten y acrediten una guía de cumplimiento normativo o un modelo de prevención de riesgos penales con el fin de evitar posibles sanciones y responsabilidades penales para la empresa, y sus administradores y/o directivos, algo para lo que resulta imprescindible contar con los servicios de un Compliance Officer o Controller Jurídico, que se ocupe de la creación de un modelo de prevención de riesgos penales o compliance guide, a partir del que detectar y prevenir posibles riesgos penales, y de elaborar medidas correctivas y documentos que puedan llegar a servir para exonerar a las empresas de posibles responsabilidades penales.

Recién titulados en Derecho, Dirección y Administración de Empresas, Económicas o cualquier otro sector relacionado con la materia; trabajadores por cuenta propia, que deseen especializarse; y directivos y responsables de empresas.

Entre los objetivos del curso, figuran los siguientes:

• Aportar al alumno una visión general de la función de Controller Jurídico y de las habilidades que habrá de adquirir.


• Proporcionarle los conocimientos necesarios para identificar riesgos penales propios de cada entidad o sector empresarial, y para definir la estrategia para garantizar una autorregulación efectiva que exonere a la empresa y al propio Legal .

1. Introducción. Responsabilidad penal y personas jurídicas


2. Personas jurídicas penalmente responsables y criterios de atribución de responsabilidad


3. Delitos imputables a las personas jurídicas


4. Circunstancias de modificación de la responsabilidad penal: eximente y atenuantes


5. Implantación de un modelo de prevención de delitos o compliance guide